根据《证券公司客户资产管理业务规范》，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括（）。Ⅰ.上年度没有管理过客户委托资产Ⅱ.年初被监管机构采取重大行政监管措

根据《证券公司客户资产管理业务规范》，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括（）。Ⅰ.上年度没有管理过客户委托资产Ⅱ.年初被监管机构采取重大行政监管措施Ⅲ.上年度被协会采取纪律处分Ⅳ.不符合一般证券从业人员有关规定

• A

  Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

• B

  Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• C

  Ⅰ、Ⅳ

• D

  Ⅱ、Ⅲ

优质答案

正确答案

B

解析

解析

协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定；②2年内没有管理客户委托资产；③被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；④被协会采取纪律处分未满2年；⑤其他情形。

以上是关于根据《证券公司客户资产管理业务规范》，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括（）。Ⅰ.上年度没有管理过客户委托资产Ⅱ.年初被监管机构采取重大行政监管措的参考答案及解析。