复习资料
- （ ）需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。A信贷融资B直接融资C间接融资D境外融资2022-09-09
- 从LIBOR的取样和计算方式来看，它具有的特点是( )，①主观性②客观性③反映交易意愿的利率④是实际发生的利率A①②B①③C②④D②③2022-09-09
- 伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场，它主要具有的特点是( )。①以外币交易为主②以居民交易为主③以金融机构批发性交易为主④交易时段桥接美洲和亚太地区A①②③2022-09-09
- 下面有关公司设立方式的说法中，正确的是（ ）。A发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业B募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司C募集设立时，全部股2022-09-09
- 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。A2个月B3个月C4个月D62022-09-09
- 下列事项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（ ）。A货币B知识产权C劳务D土地使用权2022-09-09
- 股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（ ）。A20%B252022-09-09
- 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（ ），2022-09-09
- 个人利用企业或金融机构提供的资金垫付，以少量资金提前获得高额消费为目的而进行的资金融通，是融资方式中的（ ）。A银行信用融资B消费信用融资C租赁融资D商业信用融2022-09-09
- 资本外逃可能在( )情况下发生。①政治形势动荡②经济形势恶化③国际收支平衡④实施外汇管制A①②③B①③④C①②④D②③④2022-09-09
- 按照伦敦交易所的层次划分，适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是( )。A主板市场B另类投资市场C专业证券市场D专业基金市场2022-09-09
- 所交易金融资产到期期限在1年以上或者没有到期期限的金融市场，是（ ）。A资本市场B货币市场C债务市场D权益市场2022-09-09
- 主要负责美国的保险监管职责的是( )。A联邦储备体系B联邦金融机构检查委员会C各州的保险监管局D各州政府2022-09-09
- 证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括下列选项中的（ ）。A公开B有效C公平D公正2022-09-09
- 《证券法》规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（ ）。A公司订2022-09-09
- 下列选项中，属于操纵证券市场行为的是（ ）。①禁止任何人以下列手段操纵证券市场：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证2022-09-09
- 上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其股票上市交易（ ）。①公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正②公司解散或者被宣告破2022-09-09
- 《期货交易管理条例》第六十九条规定，期货交易内幕信息的知情人在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易的单位，应当对直接负责的主管人员2022-09-09
- （ ）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A商品证券B货币证券C资本证券D商业证券2022-09-09
- 资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式2022-09-09
- 将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置，反映了金融市场的( )功能。A资金融通B价格发现C风险管理D提供流动性2022-09-09
- 按照金融资产的种类，可以将金融市场划分为( )和( )。A债券市场、权益市场B一级市场、二级市场C货币市场、资本市场D证券市场、非证券金融市场2022-09-09
- 我国金融市场体系包括( )。①货币市场②债券市场③商品市场④金融衍生品市场A①②④B①②③C②③④D①③④2022-09-09
- 合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以（ ）的罚款。A5万元以上20万元以下B52022-09-09
- 证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（ ）。A自愿B有偿C无偿D诚实信用2022-09-09
- 在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（ ）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A3万元以上20万元以下B10万元以上60万2022-09-09
- 下列有关证券交易所的交易规则中，错误的是（ ）。A进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员B未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行2022-09-09
- 按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法中，正确的是（ ）。①程序法律关系是第一性法律关系②实体法律关系是第二2022-09-09
- 间接融资相对集中于银行或非银行金融机构，国家对金融机构的管理一般都较为严格，银行自身的经营也多采取稳健方针，一些国家还实行了存款保险制度，这反映出间接融资具有(2022-09-09
- 国际长期投资主要包括( )。①国际信贷②国际直接投资③国际间接投资④贸易资金的流动A①②③B①②④C②③④D①③④2022-09-09