复习资料
- 以下（ ）是证券公司与客户关系的基本原则。①保守客户秘密②履行法定信息披露义务③完善客户沟通、投诉处理机制④不得挪用、侵占客户资金⑤不得开展业务竞争⑥履行公司财2022-09-06
- 2022年初中数学黄金分割2022-09-06
- 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得（ ）同意。A证券公司首席风2022-09-06
- 2022年初中数学如何学习三角函数2022-09-06
- 金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（ ）年以上金融产品设计、投资、风险2022-09-06
- 2022年初中数学三角函数三倍角公式2022-09-06
- 申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（ ）未受过刑事处罚的条件。A1年B2年C3年D5年2022-09-06
- 2022年初中数学三角函数两角和与差公式2022-09-06
- 国务院证券监督管理机构由（ ）组成。①中国证券监督管理委员会②中国证券监督管理委员会的派出机构③证券交易所④行业协会A①②B①③C①④D③④2022-09-06
- 2022年初中数学三角函数万能公式2022-09-06
- 从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得（ ）的业务许可。A中国证监会B中国银保监会C证券交易所D中国证券业协会2022-09-06
- 2022年初中数学三角函数半角公式2022-09-06
- 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息（ ）。①受托从事的介绍业务范围②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片③期货公司期货保证金账户信2022-09-06
- 2022年初中数学三角函数和差化积公式2022-09-06
- ( )是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。A2022-09-06
- 按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（ ）。①具备中国证券监督管理委员会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项2022-09-06
- 证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（ ）个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。A3B5C7D102022-09-06
- 2022年初中数学三角函数积化和差公式2022-09-06
- 2022年初中数学三角函数关系2022-09-06
- 下列属于证券业务的专业人员范围的有（）。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金销售机构中2022-09-06
- 2022年初中数学三角函数基础2022-09-06
- 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。A10B152022-09-06
- 2022年初中数学特殊三角函数值2022-09-06
- 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（ ）机制。A监督B评比C制衡D审核2022-09-06
- 任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（ ）金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。A一次性的B间隔的C持续性的D定期2022-09-06
- 2022年初中数学锐角三角函数2022-09-06
- 信息披露的主体包括（ ）。①证券发行人②证券监管者③证券旁观者④证券交易者A①③④B①③④C①②④D②③④2022-09-06
- 2022年初中数学轴对称图形基基本方法2022-09-06
- 2022年初中数学轴对称图形基本判定2022-09-06
- 下面关于证券投资者保护基金的使用，表述不正确的是（ ）。A证券公司被撤销、被关闭时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付B证券公司被中国证监会采取行政接管、托管2022-09-06