复习资料
- 商业银行发行金融债券应报送中国人民银行的文件有（ ）。Ⅰ.金融债券发行申请报告Ⅱ.发行人公司章程或章程性文件规定的权利机构的书面同意文件Ⅲ.募集说明书Ⅳ.承销协2022-08-12
- 证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（ ）。A证券公司发行的可转换债券B证券公司短期融资券C证券公司发行的次级2022-08-12
- SPV是对（ ）的简称。A发起人B承销商C受托人D特殊目的机构2022-08-12
- 关于债券等级标准说法正确的是（ ）。Ⅰ.A级债券是最高级别债券，安全性大，收益水平较高Ⅱ.B级债券是愿意承担一定风险，又想取得较高收益的投资者的较好选择Ⅲ.C级2022-08-12
- 同一投资人开立的两个账户之间的托管债券的转移是（ ）。A债券登记B债券托管C债券存管D债券转托管2022-08-12
- 债券的当期收益率并没有考虑债券投资所获得的资本利得或是损失，只在衡量债券某一期间所获得的（ ）的比率。A现金收入相较于债券价格B现金收入相较于票面金融C票面金额2022-08-12
- 关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法错误的是（ ）。A可以到原购买网点提前兑取B可以上市流通C可以挂失D可以记名2022-08-12
- 企业短期融资券注册会议原则上（ ）召开一次，由（ ）名注册委员会委员参加。A每周；3B每月；10C每月；7D每周；52022-08-12
- 假定某投资者以960元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为6年的债券，那么该投资者的当期收益率（Y）是（ ）。A10.42%B11%C112022-08-12
- 关于国际债券，下列叙述正确的是（ ）。A欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多C欧洲债券和外国债券在发2022-08-12
- 与头肩顶形态相比，三重顶形态容易演变成（ ）。A喇叭形态B圆弧顶形态C反转突破形态D持续整理形态2022-08-12
- 有关周期型行业说法不正确的是（ ）。A周期型行业的运动状态直接与经济周期相关B当经济处于上升时期，周期型行业会紧随其下降；当经济衰退时，周期型行业也相应衰落，且2022-08-12
- 以下指标，不宜对固定资产更新变化较快的公司进行估值的是（ ）。A市盈率B市净率C经济增加值与利息折旧摊销前收入比D股价/销售额比率2022-08-12
- 以下能够反映变现能力的财务指标是（ ）。A资本化比率B固定资产净值率C股东收益比率D保守速动比率2022-08-12
- 下列关于股权分置改革中限售股的各项规定，不属于第三类受限股的是（ ）。A上市公司的控股股东，实际控制人或其控制的关联人认购的股份自股票发行上市之日起36个月内不2022-08-12
- 债券的票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为（ ）。A到期收益率B实际收益率C持有期收益率D名义利率2022-08-12
- 债券估值的基本原理即（ ）。A现金流贴现B自由现金流C成本重置D风险中性定价2022-08-12
- 债券的开户合同应包括（ ）。Ⅰ.委托人的身份证号码Ⅱ.委托人的真实姓名Ⅲ.确立开户合同的有效期限Ⅳ.委托人与证券公司之间的权利和义务AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、ⅡCⅡ2022-08-12
- 关于双边报价的说法正确的是（ ）。Ⅰ.由经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的交易成员在进行现券买卖报价时，在人行核定的债券买卖价差范围内连续报出2022-08-12
- （ ）发行方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格（或利率）水平。A行政分配B承购包销C公开招标D银行发售2022-08-12
- 2011年1月1日，中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币，年贴现率为4%，则理论价格为（ ）元。A94.89B95.13C96.15D98.2022-08-12
- 债券收入的形式有（ ）。Ⅰ.资本损益Ⅱ.本金收入Ⅲ.利息收入Ⅳ.再投资收益AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅢ、Ⅳ2022-08-12
- 下列属于资产证券化参与者的是（ ）。Ⅰ.发起人Ⅱ.承销商Ⅲ.受托人Ⅳ.投资者AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ2022-08-12
- 下列不属于债券基本性质的是（ ）。A债券属于有价证券B债券是一种虚拟资本C债券是债权的表现D发行人必须在约定的时间付息还本2022-08-12
- 债券到期收益率是指买入债券后持有至期满得到的收益，包括（ ）和（ ）与买入债券的实际价格之比率。A利息收入、资本损益B再投资收益、利息收入C资本利得、再投资损益2022-08-12
- 集合票据是指（ ）个以上、（ ）个以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场共同发行的债券。A2；5B2；10C5；10D10；302022-08-12
- 下列属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送的文件的是（ ）。Ⅰ.金融债券发行申请报告Ⅱ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅲ.2022-08-12
- 下列关于“熊猫债券”的说法，正确的是（ ）。Ⅰ.熊猫债券是国际多边金融机构在中国发行的人民币债券Ⅱ.熊猫债券是国际多边金融机构在中国发行的美元债券Ⅲ.熊猫债券属2022-08-12
- 企业发行企业债券应具备以下哪些条件（ ）。Ⅰ.企业规模达到国家规定要求，企业财务会计制度符合国家规定Ⅱ.企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年营利Ⅲ.企业发行2022-08-12
- 我国记账式国债的特点有（ ）。Ⅰ.通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本Ⅱ.可上市转让，流通性好Ⅲ.可以记名、挂失，以无券形式发行Ⅳ.期限有长有短，但更2022-08-12