证券公司设立时,确定业务范围需要考虑的因素有()。

答案大类: 小类: 2026-02-21 17:03:36

证券公司设立时,确定业务范围需要考虑的因素有()。

Ⅰ.财务状况

Ⅱ.内部控制制度

Ⅲ.合规制度

Ⅳ.人力资源状况

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:根据《证券公司监督管理条例》第12条的规定,证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应;证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量.对其业务范围进行调整。

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