在证券经纪业务中,证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是()
A、时间优先、客户优先
B、时间优先、价格优先
C、价格优先、时间优先
D、价格优先、客户优先
正确答案:A
答案解析:
在证券经纪业务中:
证券经纪商在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,不得自行对冲完成交易,仍应向证券交易所申报竞价。
当证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时,需遵循“时间优先、客户优先”的原则。这意味着,在时间相同的情况下,优先处理客户的委托申报;在客户委托申报和自营业务申报时间有先后顺序时,按时间先后顺序处理申报。这是为了保障客户的利益,防止证券经纪商利用自身自营业务损害客户权益。
“价格优先、时间优先”原则:主要是证券交易所内的证券交易在竞价成交时遵循的原则,并非证券经纪商进行含有自营业务委托申报时的原则。价格优先是指较高价格买入申报优先于较低价格买入申报,较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报;时间优先是指买卖方向、价格相同的,先申报者优先于后申报者。所以B选项“时间优先、价格优先”和C选项“价格优先、时间优先”不符合题意。
选项D:不存在“价格优先、客户优先”这样在证券经纪业务委托申报中的原则,所以D选项错误。
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