复习资料
- 下列关于短期融资券的说法正确的是（ ）。A采用贴现的形式发行，通过市场招标确定发行利率B发行者为具有法人资格的金融企业C仅在银行间债券市场上流通的短期债务工具D2022-08-20
- 股权投资基金的资金来源主要为各类机构投资者和（ ）。A一般个人客户B一般单位客户C高净值个人客户D高净值单位客户2022-08-20
- 根据《合伙企业法》的规定，合伙协议应当载明的内容不包括（ ）。A税务承担B入伙与退伙C争议解决办法D利润分配、亏损分担方式2022-08-20
- 以下不属于PPM的必要内容的是（ ）。A基金的规模、存续期和预计封闭时间B机构和基金的投资理念C基金管理人过往业绩描述D投资人投入2022-08-20
- 股份公司型基金由（ ）向公司登记管理机关申请设立登记。A股东大会B全体股东指定的代表C董事会D全体股东共同委托的代理人2022-08-20
- 根据《公司法》的相关规定，设立股份有限公司，应当具备的条件不包括（ ）。A有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额B股份发行、筹办事项符合法律规定C有公司住所D2022-08-20
- 在股权投资业务中，需要计缴增值税的是（ ）。A项目分红收入B项目上市后通过二级市场退出的项目退出收入C项目股息收入D项目退出收入是通过并购或回购等非上市股权转让2022-08-20
- 股权投资基金（ ）是投资者和基金管理人需要约定的关键内容。A如何进行收益分配B如何规避投资风险C如何选择投资标的D如何保证资金安全2022-08-20
- 在合伙型基金合同中，与股权投资业务相关，（ ）的约定也为必备内容。Ⅰ.托管事项Ⅱ.合伙期限Ⅲ.管理方式和管理费Ⅳ.利润分配及亏损分担AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ2022-08-20
- 根据《合伙企业法》的相关规定，设立有限合伙企业，应当具备的条件包括（ ）。Ⅰ.有生产经营场所Ⅱ.有限合伙人认缴或者实际缴付的出资Ⅲ.有书面合伙协议Ⅳ.有限合伙企2022-08-20
- 股权投资基金的（ ）拥有鲜明特点，因此，组织形式的选择需要与基金的实际运作需求紧密相关。Ⅰ.利益分配方式Ⅱ.运作模式Ⅲ.内部组织机构的设置Ⅳ.基金生命周期中的现2022-08-20
- （ ）机构的营业网点数量众多，受众范围广。A代销B直销C包销D承销2022-08-19
- 西方国家的合格投资者标准经历了一些变化，现行合格投资者标准通常具备的特点有（ ）。Ⅰ.原则要求投资者具有一定的风险识别能力和风险承担能力Ⅱ.要求投资者认购的基金2022-08-19
- 看涨期权卖方的盈利是有限的，其最大盈利为（ ），亏损可能是无限大的。A执行价格B合约价格C期权价格D无穷大2022-08-19
- 利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发的方法是（ ）。A陌生拜访法B缘故法C介绍法D以上都不正确2022-08-19
- 实务中，（ ）通常不作为课税主体。Ⅰ.资管计划Ⅱ.信托计划Ⅲ.信托（契约）型基金Ⅳ.公司型基金AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ2022-08-19
- （ ）是指如果期权立即被执行，买方具有正的现金流。A实值期权B虚值期权C看涨期权D看跌期权2022-08-19
- 在渠道策略方面，我国基金销售的渠道以（ ）为主。A基金公司直销B独立第三方销售公司C银行和券商代销D互联网金融渠道2022-08-19
- 在一些大型股权投资基金募集时，基金管理人会准备基金条款书对重要潜在投资者重点关注的基金条款进行描述，下列属于基金条款书中常见基金条款的是（ ）。Ⅰ. 经营范围条2022-08-19
- 按期权买方执行期权的时限分类，期权可分为（ ）。A看涨期权和看跌期权B平值期权和虚值期权C欧式期权和美式期权D期货期权和利率期权2022-08-19
- 股权投资基金如何进行收益分配是投资者和基金管理人需要约定的关键内容，其中包括分配的（ ）等。A效率、时间和顺序B原则、时间和顺序C原则、时间和效率D原则、效率和2022-08-19
- 期货市场的最基本的功能是（ ）。A风险管理B价格发现C投机D流动性管理2022-08-19
- 在价格策略方面，基金销售机构常采取（ ）方式。A固定费率B浮动费率C多种费率结构相结合D多种销售渠道2022-08-19
- 如果普通合伙人本身为有限合伙企业，按照“（ ）”的原则，在合伙制（ ）由每一位合伙人作为纳税义务人，缴纳企业所得税。（ ）A先分后税；普通合伙人层面B先税后分；2022-08-19
- （ ）是期货交易最大的特征。A保证金制度B盯市制度C对冲平仓制度D杠杆2022-08-19
- 目前，我国基金代销机构除银行、证券公司和第三方机构以外还包括（ ）。A支付公司B保险公司C信托公司D担保公司2022-08-19
- 下列关于合格投资者的说法错误的是（ ）。A股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力B投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元C对于单位投2022-08-19
- 涨跌停板一般是以合约上一交易日的（ ）为基准确定的。A开盘价B收盘价C结算价D成交价2022-08-19
- 中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求，创新和销售多样化产品的特点，这属于基金销售的（ ）。A促销策略B产品策略C价格策略D渠道策略2022-08-19
- 期货合约的要素包括（ ）。Ⅰ.合约规模Ⅱ.最小变动单位Ⅲ.合约月份Ⅳ.最后交易日Ⅴ.交易时间AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ2022-08-19