复习资料
- 在现实生活中较为常见的互换合约是（ ）。A利率互换合约、股票互换合约、信用互换合约B货币互换合约、信用违约互换合约、股票互换合约C利率互换合约、货币互换合约、股2022-08-19
- 下列关于基金销售的直销和代销两种方式，描述错误的是（ ）。A直销方式仅销售一家基金公司的产品B代销机构往往同时销售多家基金公司的产品C代销方式下，销售队伍进行基2022-08-19
- 有关股权投资基金资金募集与出资安排，下列说法错误的是（ ）。A从资金募集角度进行组织形式选择时，需要符合各组织形式法律法规要求的人数限制B合伙型基金根据《合伙企2022-08-19
- 2010年4月，中国金融期货交易所推出（ ），结束了我国股票现货和股指期货市场割裂的局面。A股票指数期货B沪深300指数期货C5年期国债期货D10年期国债期货2022-08-19
- 根据《基金销售办法》，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（ ）。A财务状况良好，运作规范稳定B有与基金销售业务相适应的营业场所，安全防范设施和其他设施2022-08-19
- 合伙型基金的普通合伙人通常情况下为公司法人，如果普通合伙人同时担任基金管理人，其收入大致包括（ ）。Ⅰ.按投资额分得股息红利Ⅱ.股权转让所得Ⅲ.基金的管理费和业2022-08-19
- 期权的（ ）是指多头行使期权时可以获得的收益的现值，即资产的市场价格与执行价格之间的差额。A理论价值B实际价值C内在价值D时间价值2022-08-19
- 以下关于基金销售职责规范说法正确的是（ ）。A基金代销机构可以委托其他机构代为办理基金的销售B对资金归集、信息传输、销售服务等也应进行规范C销售人员一次培训成功2022-08-19
- 设立股份有限公司，应当具备的条件不包括（ ）。A有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构B股份发行、筹办事项符合法律规定C股东符合法定人数D2022-08-19
- （ ）是20世纪90年代以来发展最快的一类金融衍生工具。A股权类产品的衍生工具B商品衍生工具C信用衍生工具D利率衍生工具2022-08-19
- 关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是（ ）。A客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年B销2022-08-19
- 设立有限责任公司，应当具备的条件不包括（ ）。A发起人符合法定人数B有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额C股东共同制定公司章程D有公司名称，建立符合有限责任2022-08-19
- （ ）是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约标的资产的合约。A远期合约B期货合约C期权合约D互换合约2022-08-19
- 关于基金销售机构的准入条件，以下表述错误的是（ ）。A基金销售机构应当财务状况良好，运作规范稳定B基金销售机构应当具有健全的治理结构，完善的内部控制和风险管理制2022-08-19
- 有限责任公司的章程应当载明（ ）。Ⅰ.公司的注册资本Ⅱ.公司股份总数Ⅲ.发起人的姓名或名称Ⅳ.公司法定代表人AⅠ、ⅣBⅡ、ⅢCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ2022-08-19
- 在衍生工具中，在未来买入合约标的资产（或者有买入合约标的资产权利）的一方称为（ ）。A多头B空头C做空D买空2022-08-19
- 下列关于常用的寻找潜在客户的方法，说法正确的是（ ）。A缘故法是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发B缘故法是通过现有客户介绍新客户，主2022-08-19
- （ ）是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。A标的资产B交易单位C交易总量D结算总量2022-08-19
- 基金销售机构公示的从业资质人员信息，可以不包括（ ）。A所在营业网点B从业资质证明C从业年限D从业资质证明编号2022-08-19
- 按产品形态分类，衍生工具分为（ ）。A远期合约和期货合约B期货合约和期权合约C独立衍生工具和嵌入式衍生工具D股权类的衍生工具和信用衍生工具2022-08-19
- 目前我国基金投资者结构的特征不包括（ ）。A结构个人化B机构多元化C高风险产品为机构投资者所青睐，低风险产品则为个人投资者所青睐D个人资金转向高风险基金，低风险2022-08-19
- 金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照（ ）买卖基础金融资产的合约。A约定价格B未来价格C市场价格D资产价值2022-08-19
- 基金份额持有人享有的权利有（）。Ⅰ.分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产Ⅱ.负责基金资产的投资运作Ⅲ.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额Ⅳ.查阅或者2022-08-19
- （ ）是指期权合约所规定的，期权买方在行使权利时所实际执行的价格。A市场价格B协议价格C理论价格D供求价格2022-08-19
- 利润原则是指（ ）。A销售机构进行市场细分后，必须有足够的业务量，以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后，在现在或未来能够获得一定的利润B销售机构进行市场细分2022-08-19
- 一旦保证金账户中的余额低于维持保证金水平，交易所应通知客户追加一笔资金，即追加保证金。追加后的保证金水平应达到（ ）标准。A最低保证金B初始保证金C维持保证金D2022-08-19
- 基金销售机构的职责规范包括（ ）。Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施Ⅲ.提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、2022-08-19
- 保证金制度，就是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定比例交纳资金，这个比例通常在（ ）。A3%～5%B3%～8%C5%～10%D12022-08-19
- 下列关于销售策略的说法，不正确的是（ ）。A基金销售机构在产品策略方面存在产品设计同质化、市场细分不到位等问题B在价格策略方面，我国的基金销售机构采取的费率结构2022-08-19
- 最常见的衍生工具包括（ ）。Ⅰ.远期合约Ⅱ.期货合约Ⅲ.期权合约Ⅳ.互换合约Ⅴ.结构化金融衍生工具AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤDⅠ、Ⅲ、2022-08-19