复习资料
- 上市公司股东发行可交换公司债券，应符合的规定有（ ）。Ⅰ.公司最近一期末的净资产额不少于人民币2亿元Ⅱ.本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公2022-08-07
- 以下为上市公司不得发行公司债券的情形有（ ）。Ⅰ.改变公开发行公司债券募集资金的用途Ⅱ.前一次公开发行的公司债券尚未募足Ⅲ.一个短期债务违约，到期未支付本息，在2022-08-07
- 关于公司债上市的条件，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.最近一期末的净资产不低于5亿元人民币Ⅱ.债券须经信用评级机构评级，且债券信用评级达到AA级及以上Ⅲ.实际发行金2022-08-07
- 《关于印发中小企业划型标准规定的通知》由下列哪些部门联合出台（ ）。Ⅰ.发改委Ⅱ.工信部Ⅲ.财政部Ⅳ.证监会AⅠ.Ⅱ.ⅢBⅠ.Ⅱ.ⅣCⅢ.ⅣDⅡ.Ⅲ.Ⅳ2022-08-07
- 按照现行规定，可发行公司债券的主体有（ ）。Ⅰ.上交所上市公司Ⅱ.发行境外上市外资股的境内股份有限公司Ⅲ.深交所中小板上市公司Ⅳ.深交所创业板上市公司AⅠ.Ⅱ.2022-08-07
- 信用评级报告的主要事项包括（ ）。Ⅰ.信用评级结论及标识所代表的涵义Ⅱ.提供担保的，应对比说明有无担保的情况下评级结论的差异Ⅲ.评级报告揭示的主要风险Ⅳ.跟踪评2022-08-07
- 上市公司公开发行可转债，出现下列哪些事项需要召开债券持有人会议（ ）。Ⅰ.拟变更募集说明书的约定Ⅱ.发行人信用评级上调Ⅲ.担保物发生重大变化Ⅳ.发行人不能按期支2022-08-07
- 公司债券上市交易后，证券交易所可以决定暂停其公司债券上市交易的情形有（ ）。Ⅰ.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用Ⅱ.公司有重大违法行为Ⅲ.未按照公司2022-08-07
- 以下系主板上市公司公开发行可转换公司债券应符合的条件有（ ）。Ⅰ.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％。扣非前后净利润孰低，作为加权平均净资产收益2022-08-07
- 关于可转债转股价格向下修正条款以下说法正确的有（ ）。Ⅰ.转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上同意Ⅱ.修正后的转股2022-08-07
- 以下关于可交换公司债券和可转换公司债券的区别正确的是（ ）。Ⅰ.可转换公司债券可以提供担保，符合一定条件的也可以不提供担保，可交换公司债券必须以其预备用于交换的2022-08-07
- 以下关于发行公司债的说法正确的有（ ）。Ⅰ.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行Ⅱ.只要是境内公司制法人主体均可以发行公司债Ⅲ.股票公开转让的非上市公众公司可2022-08-07
- 以下属于公司债券的发行人采取内外部增信机制、偿债保障措施的方式有（ ）。Ⅰ.第三方担保Ⅱ.资产抵押、质押担保Ⅲ.限制发行人债务及对外担保规模Ⅳ.限制发行人向第三2022-08-06
- 以下属于公司债券受托管理人应履行的职责的有（ ）。Ⅰ.持续关注公司和保证人的资信状况，出现可能影响债券持有人重大权益的事项时，召集债券持有人会议Ⅱ.公司为债券设2022-08-06
- 既可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行公司债券的公司应符合的条件包括（ ）。Ⅰ.发行人最近三年无债务违约或者迟延支付本息的事实Ⅱ.发2022-08-06
- 以下可以参与非公开发行公司债券的认购与转让的有（ ）。Ⅰ.净资产为800万元的合伙企业Ⅱ.人民币合格境外机构投资者Ⅲ.发行人的董事、高级管理人员Ⅳ.发行人的监事2022-08-06
- 以下关于公司债券的交易与转让说法正确的有（ ）。Ⅰ.公开发行的公司债券应当在证券交易所上市交易或在全国中小企业股份转让系统转让Ⅱ.公开发行的公司债券应当在机构间2022-08-06
- 以下哪些主体可以担任公司债券的受托管理人（ ）。Ⅰ.承销机构Ⅱ.律师Ⅲ.银行Ⅳ.提供担保的公司AⅠ.Ⅱ.ⅢBⅠ.Ⅲ.ⅣCⅠ.Ⅱ.ⅣDⅡ.Ⅲ.Ⅳ2022-08-06
- 以下非公开发行公司债券的主体，可以自行销售的有（ ）。Ⅰ.取得证券承销业务资格的证券公司Ⅱ.中国证券金融股份有限公司Ⅲ.仅有证券经纪业务资格的证券公司Ⅳ.证券投2022-08-06
- 以下应当召开债券持有人会议的情形的有（ ）。Ⅰ.公司减资、合并、分立、解散或者申请破产Ⅱ.拟变更债券受托管理人Ⅲ.保证人或者担保物发生重大变化Ⅳ.公司不能按期支2022-08-06
- 公开发行公司债应在主承销商核查意见上签字的人员有（ ）。Ⅰ.主承销商法定代表人Ⅱ.内核负责人Ⅲ.项目负责人Ⅳ.债券承销业务负责人AⅠ.Ⅱ.ⅢBⅠ.Ⅲ.ⅣCⅠ.Ⅱ2022-08-06
- 按照现行规定，可公开发行公司债券的主体有（ ）。Ⅰ.上交所上市公司Ⅱ.发行境外上市外资股的境内股份有限公司Ⅲ.深交所中小板上市公司Ⅳ.深交所创业板上市公司AⅠ.2022-08-06
- 发行公司债券，股东大会应决议的事项有（ ）。Ⅰ.分期发行事项Ⅱ.募集资金用途Ⅲ.发行数量Ⅳ.发行价格Ⅴ.决定托管人AⅠ.ⅡBⅡ.ⅢCⅢ.ⅣDⅠ.Ⅲ2022-08-06
- 以下关于中小企业私募债的说法正确的有（ ）。Ⅰ.私募债发行利率不超过20％Ⅱ.上海交易所和深圳交易所私募债转让价均为净价交易Ⅲ.深交所要求单笔现货交易数量不得低2022-08-06
- 下列关于公司债券发行的说法正确的是（ ）。Ⅰ.拟修改债券持有人会议规则，债券受托管理人应当召集债券持有人会议Ⅱ.担保人不得担任债券受托管理人Ⅲ.公司减资、合并、2022-08-06
- 《深圳证券交易所公司债券上市规则》的规定，仅面向合格投资者公开发行的债券在深交所申请上市，可以采取竞价交易方式应符合的条件包括（ ）。Ⅰ.债券信用评级达到从级及2022-08-06
- 现行法律中对目前发行债券类性质金融产品有明确最长期限的包括（ ）。Ⅰ.可转换公司债券Ⅱ.短期融资券Ⅲ.公司债Ⅳ.可交换公司债券AⅠ.ⅣBⅡ.ⅣCⅡ.ⅢDⅠ.Ⅲ2022-08-06
- 公开发行公司债券担保函的主要内容，至少包括下列事项（ ）。Ⅰ.担保金额Ⅱ.担保期限Ⅲ.担保方式Ⅳ.担保范围AⅠ.ⅡBⅠ.Ⅱ.ⅢCⅡ.Ⅲ.ⅣDⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ2022-08-06
- 关于上市公司发行可转换债券，以下说法正确的有（ ）。Ⅰ.自发行结束之日起12个月后方可转换为公司股票Ⅱ.募集说明书可以约定回售条款，规定债券持有人可按事先约定的2022-08-06
- 根据《国家发展改革委办公厅关于简化企业债券审报程序加强风险防范和改革监管方式的意见》，以下信用优良企业发债可豁免委内复审环节的有（ ）。Ⅰ.主体信用等级为AAA2022-08-06